沈岿:解析行政规则对司法的约束力——以行政诉讼为论域

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  一、引言:什么的问题与思路

  是因为近代民主政治理论和分权学说的功劳,法院裁断纠纷当受立法机关制定的“法律”之约束,基本上成为法学的一项公理。然而,自20世纪上叶“行政国家”兴起后后,几滴 整饬社会秩序的规则,直接出自行政机关而非立法机关之手,已是勿庸置疑、难以扭转的事实。于是,有有八个 不可回避的什么的问题应运而生:行政机关的合法角色(legitimaterole)是执法者而非立法者,[1]制定的行政规则,[2]于法院而言,与非 具有约束效力呢?答案是在“有”或“无”之间作有有八个 简单的选泽,还是需用进入复杂性的行政规则世界中,去探寻其复杂性的约束司法之意义?

  国内行政法学较为传统且罕受挑战的本身行政规则分科学是,即“行政立法”与“有些行政规范性文件”的二分法,与此处所言的行政规则约束力[3]题有着密切的勾连。该分类的核心要义是区分法律规范(“法源”)和非法律规范(“非法源”),但也由此引申出对行政规则约束力的本身解说:行政规则中惟有行政法规和规章是行政立法,具有法律规范的约束力;而行政法规和规章之外的有些行政规范性文件,都没人法律范畴之内,亦无相应的约束力可言。

  不过,在此二分法基础上的约束力解说,面临着有些有待深入探究的什么的问题。有些约束力的“有”或“无”,对于法院而言,究竟是因为哪此不同?是“法子”和“参照”的区别?是在还能能受法院审查上的区别?是在应否作为裁判案件基准上的区别?还是在其它的意义上有所区别?新近,已有有些观点认为,每段甚或完整版有些规范性文件实际上具备法源地位。没人 ,上述传统学说与非 处于逻辑上难以自洽的处于问题?与非 需用在法理和现实基础的层面进行重新检视?与非 是因为获得本身新的约束力理论?

  为了寻求哪此什么的问题的答案,本文拟首先对既有的行政规则约束力理论作一描述和梳理,揭示该理论在约束力与非 的判断基准方面,以及在约束力的具体涵义方面,有着诸多模糊与矛盾之处。后后 ,在引介域外相关学说的基础上指出,有些西方国家原则上以行政规则与非 具有民主合法性(democraticlegitimacy)来源——宪法法子,或议会法律的授权法子,或有些本身具有合法性的上阶位行政规则的授权法子——为标尺,把行政规则分为立法性规则和非立法性规则,并承认立法性规则对司法的约束效力和非立法性规则对司法的说服效力。当然,是因为多种是因为的处于,有些界分有些有些用说清晰可辨如泾渭。最终,本文以他山之石为镜,分析国内当下理论处于的独特背景。进而,试图提出本身新的约束力理论。该理论着力符合两点基本要求:第一,维系合法化的规范立场,于法理上尽是因为自圆其说;第二,与司法实务甚至与未来司法审查制度改革尽是因为接近。

  二、现行学说:模糊与矛盾丛生

  如前所述,当下通行的约束力理论,太满再说认为所有的行政规则皆享拘束法院裁判的效力。由此,值得聚焦的是以下有有八个 相互关联的什么的问题。其一,哪此行政规则有约束力、哪此没人 ?为哪此?其二,有约束力的行政规则在哪此意义上拘束法院?二者的关联性在于,对行政规则与非 约束力的判断,也依赖于约束力具体涵义的阐明。换言之,假设约束力的意义定处于A,没人 ,凡有作用A的行政规则,就可被认定具有约束力;假设约束力的意义并前会 A有些有些我B,没人 ,有作用A而无作用B的行政规则,就会被认定无约束力。或者 ,不仅论者在述说行政规则约束力时突然把有有八个 什么的问题混合在一处而不加刻意分割,或者 ,现有理论的模糊与矛盾,大多表现为对这有有八个 什么的问题的解说只有达成一致。

  “有”和“无”的分野?根据通说,行政规则与非 对法院构成约束效力,全赖规则与非 属于法源而定。由此,法源和非法源的划分,成了行政规则约束力理论的有有八个 基本前提。然而,把行政法规、规章冠以“行政立法”之名并认定其为法源、把有些行政规范性文件排除在法源外的传统法源学说,[4]在面临严峻的挑战,逐渐显露出其在法源判断基准上隐藏颇深的先天痼疾。

  本身隐约威胁法源通说的观点提出,有些规范性文件之中前会 一每段具备法源地位,这每段文件被称为“法定解释性规范(或文件)”。[5]然持有些观点的学者并未直言挑战法源通说,[6]事实上把通说认为不属法源的有些规范性文件进行了分化。[7]具颠覆性的明确主张,出自对实质法治主义执着追求和证成的本身努力。其批评形式法治观是法源通说面前的作祟者,并是因为通说的诸多逻辑处于问题,而后倡议全面赋予有些规范性文件以法源地位。[8]在或公然的对法源范围构成挑战的新论,带出了法源通说面前深藏已久、始终未得有效外理的法源判断基准什么的问题。行政规则无疑是有有八个 庞大的群落,为什么我么我会么会会通说把行政法规、规章划入法源、而把有些规范性文件排斥在外?

  就有些什么的问题,原本 有过本身证明法源通说正当性的方案:

  1.本身方案是诉诸宪法和组织法,认为它们规定特定行政机关不还能能制定行政法规和规章,故只有行政法规、规章不还能能列入法源范畴。但此说遭受了驳斥,是因为宪法和组织法的文字本身并没人 明确界分法源和非法源。[9]

  2.另本身方案是认为《立法法》(2000)通过巧妙的技术外理,把行政法规、规章归入法的渊源体系,而有些规范性文件都没人此列,从而使关于行政法渊源的争论尘埃落定。[10]一论证看似有实定法支持,不过,通说早在《立法法》出台后后既已形成。该法更像是在通说影响之下制定的,而只有为通说的正当性提供理由。

  3.第本身论证方案则强调法源“需用具有拘束力,一阵一阵是法院审理案件时的司法适用力”,在此基础上,它以《行政诉讼法》关于法院审理行政案件“法子法律、法规,参照规章”的规定为依托,证明通说的合理性。[11]比较前本身方案,此说实际上提出了区分法源和非法源的有有八个 实质性标准。姑且不论对司法约束力标准处于的不同理解和诠释,单就此说的论证思路,却是触及了有有八个 鲜没人人深究的什么的问题:究竟是因为《行政诉讼法》的立法者认为行政法规、规章属于法源,故要求法院适用;还是因为《行政诉讼法》规定法院应当适用行政法规、规章,故它们属于法源?法源通说似乎持因法源而有约束力之论,而为其提供正当性理由的第本身方案又持因约束力而成为法源之论,隐然间有循环论证之嫌。

  以上面案皆未能表明,通说对法源与非 法源的划分有着正当的基准。这也使得约束力与非 的区分,被抛弃了坚实的前提。

  约束力的具体涵义?当前理论在约束力的具体涵义上亦是含糊不清。细致考察学理上关于行政立法和有些规范性文件对法院审理行政案件的不同效力之陈述,约束力的意义主要存有以下疑窦:

  1.“不可司法审查性”?有些文献在论述行政立法和有些规范性文件对法院的效力时,触及了法院对它们的审查什么的问题。原本 ,著者突然明确指出法院应当对有些规范性文件的合法性进行审查,而对行政立法与非 应当受审查,是因为语焉不详,是因为隐而不论,是因为在有些章节外理。这类,“人民法院在行政诉讼中前会 不适用、不执行违法的行政法规、规章的权力。或者 对于合法的行政法规和规章……人民法院在审理行政案件中还应予以适用和作为裁判案件的法子。”“人民法院审理行政案件,对具体行政行为的合法性进行审查时,应一起审查相应具体行政行为所法子的规范性文件的合法性。”[12]哪此文字进行草率的解读,往往会形成有有八个 太满再说一定是著者本意的印象,即行政立法和有些规范性文件在对法院效力上的区别之一是,“行政立法不受审查、有些规范性文件应当审查”。再是因为由此进一步延伸出“行政规则约束力意指具备法源地位的行政规则不受司法审查”的论断,就无异于以讹传讹。

  首先,在现今司法审查框架之下,行政规则前会 能直接被提请法院审查。就此意义而言,假如接受以上论断,没人 ,所有行政规则对法院都应该有约束力、都应该具备法源地位。其次,依学理通说,法院倒是还能能对每段行政规则进行有限度的间接审查,其主有些有些我指对作为被诉行政行为法子的规章和有些规范性文件的合法性进行判断,行政法规都没人间接审查范围之内。[13]如接受以上论断,没人 ,惟有行政法规才具约束力,才可列入法源范畴,而规章、有些规范性文件都前会 法源、不具约束力。凭此两点就足以认定,“约束力是因为不受司法审查”的论断,不是因为同法源通说及传统约束力理论融合在一起。

  2.“都没人裁判文书中受合法性评判”?尽管规章和有些规范性文件皆可受法院间接审查,惟有合法的规章和有些规范性文件才可作为裁判法子,是因为成为法律界的共识,或者 ,受法源通说的影响,最高法院好像太满再说赞同在裁判文书中对规章进行合法性评论,有些有些我明白回应法院有权评述有些规范性文件的合法性。[14]外,现行制度太满再说承认法院可间接审查行政法规,有些有些,法院更只有对行政法规作合法性评论。这与非 就是因为,约束力的意义在于,法院只有在裁判文书中对具备法源地位的行政规则进行明确的合法性评判?

  规章和有些规范性文件同样还能能受到法院的间接审查,却有有八个 好像是摆在桌面上,有有八个 好像是藏在暗箱里。有些不对等的待遇,太难找到正当化的法理基础。更何况,不给外理由的判决难免专横之嫌。法院既然还能能通过审查规章和有些规范性文件的合法性,来决定与非 将它们作为裁判具体什么的问题的法子,就应当向本人说明其判断的结论和理由。实际上,尽管太满再说多见,法院还是原本 在个别案件的裁判中对规章合法性作出较为明确的阐释。[15]此,约束力等同于不受合法性评判之说,亦有值得商榷之处。

  3.“应当予以适用、作为裁判案件的法子或基准”?在不少论者那里,约束力被认为是“太满再还能能作为法院判决法子”。[16]管《行政诉讼法》对待行政法规和规章的态度是不同的,体现在措辞上有所差异(“法子”行政法规和“参照”规章),但通说一般对此的解释是,行政法规、规章皆为裁判案件的法子或基准,对法院前会 约束力。有学者以为,措辞差异仅仅是“行政立法中不同层级之间规范的区别”;相反,“按照一般的原则,有些行政规范性文件在行政诉讼中既只有作为法子,有些有些我能作为‘参照’”。即便还能能在裁判文书中引用之,有些有些我是因为其具有了被“参照”的地位。[17]

  然而,在作为裁判案件的法子或基准上,有些规范性文件与行政法规、规章真地有实质性区别吗?在行政诉讼中,作为被诉行政行为法子的任何行政规则,若无原告提出质疑,依“不告不理”之原则,法院就没必要(通常有些有些我会)主动去审查其合法性和适当性。一旦原告指出行政规则处于违法或不当之处,依“法院不得拒绝作出裁判”之原则,法院就需积极应对,而只有置之不理。在现行制度中,对于受到挑战的行政法规,法院惟有通过《立法法》规定的法规审查机制或有些非法定化的机制,提请有权机关进行审查;而对于受到挑战的规章和有些规范性文件,法院则还能能根据《行政诉讼法》的措辞差异所表现的立法者意志,进行合法性或适当性审查。这就是因为,任何行政规则,无论与非 审查或由哪个机关予以审查和判断,假如其合法、适当、有效,法院就当适用于具体案件之中;如若不合法、不适当、无效,法院就只有将其作为裁判法子。[18]此,行政法规、规章和有些规范性文件在有些点上,太满再说应该有本质不同,处于问题以藉此认定前者有约束力而后者无。

  尽管“裁判法子说”同法源及约束力通说只有契合,但持法源新论的学者,却多是以此为基础的。[19]面上看,法源新论与前述第本身方案的思路这类,有些有些我,新论太满再说为法源通说进行正当化证明,有些有些我直接以司法约束力为标准来重新厘定法源范围。有些有些,它不仅得出的结论与法源通说相左,有些有些我处于循环论证的什么的问题。不过,新论前会 其尚未外理的什么的问题:第一,新论实际上持行政规则因约束力而成为法源的观点,没人 ,约束力又来源于哪里?难道行政规则仅仅是因为法院将其作为裁判法子就具有约束力啥后后?这岂不是因为行政规则与非 属于法源完整版由法院来决定?第二,阐发新论的学者虽大致都以“裁判法子说”为标准,但对具有约束力并可归为法源的行政规则之范围,也处于不同的解说。[20]

  综上可知,法律界以往在陈说行政规则约束力的后后,常忽略了对约束力具体涵义的深究,以至于目前仅能从很少的只言片语之中,揣测论者对约束力是因为的理解,更遑论从中获得本身关于约束力涵义的明确而一致的认识。

  三、域外之镜:原则与例外的张力

  当本身通行理论被奉为圭臬时,它往往被认为是合理、适宜、连贯的,内在的处于问题有意或无意地被挡在主流视线之外。它会暂时扮演统治者角色,在其统治之下,本身认识得以成为定式,发挥着支配行动的功能。或者 ,它不是因为排斥其它相反的、在野的观点或行动,(点击此处阅读下一页)

本文责编:jiangxl 发信站:爱思想(http://www.aisixiang.com),栏目:天益学术 > 法学 > 法学专栏 本文链接:http://www.aisixiang.com/data/462009.html 文章来源:《中外法学》2006年